Ngày 19/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Quang Thuận (địa chỉ trụ sở chính tại số 2 Nguyễn Thị Diệu, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP.Hồ Chí Minh) với mức phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.

Cụ thể, Công ty CP Đầu tư Quang Thuận không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Công ty này cũng gửi nội dung CBTT định kỳ không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2021; báo cáo tài chính bán niên 2023; báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.

Cùng ngày, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Thiết kế và Trang trí nội thất Norah (địa chỉ trụ sở chính tại 193-203 Trần Hưng Đạo, phường Cô Giang, quận 1, TP. Hồ Chí Minh 92,5 triệu đồng do vi phạm tương tự.

Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, Công ty CP Thiết kế và Trang trí nội thất Norah không gửi nội dung CBTT định kỳ cho HNX đối với báo cáo tài chính bán niên năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; báo cáo tài chính bán niên năm 2022; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; báo cáo tài chính năm 2020; báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Tương tự, UBCKNN cũng xử phạt Công ty CP Đại Phú Hòa (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 7, 19-19/2A Hồ Văn Huê, phường 9, quận Phú Nhuận, TP. Hồ Chí Minh) 92,5 triệu đồng vì không gửi các báo cáo tài chính; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu trong hai năm 2022, 2023 cho HNX.

Theo tìm hiểu, cả 3 doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt đều là các doanh nghiệp có nhiều liên hệ tới Công ty CP Tập đoàn Vạn Thịnh Phát.

Trong đó, Công ty CP Đầu tư Quang Thuận là một trong 4 doanh nghiệp có liên quan tại Vạn Thịnh Phát (cùng với Công ty CP Tập đoàn Đầu tư An Đông, Công ty CP Dịch vụ Thương mại TP. Hồ Chí Minh, Công ty CP Đầu tư và phát triển Sunny World) đã có hành vi gian dối, làm trái quy định của pháp luật tạo lập 25 gói trái phiếu với tổng giá trị 30.081 tỷ đồng để bán cho các trái chủ, huy động tiền và chiếm đoạt, theo kết luận của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an.

Theo dữ liệu trên HNX, trong hai năm 2018, 2020, Đầu tư Quang Thuận đã phát hành tới 90 lô trái phiếu với tổng trị giá 10.955 tỷ đồng, trong đó còn tới 60 lô trái phiếu phát hành năm 2020 chưa đáo hạn (đáo hạn vào tháng 8/2025) với tổng giá trị 6.000 tỷ đồng. Lô trái phiếu của Quang Thuận được nhắc tới trong kết luận của cơ quan điều tra mang mã QT-2018.12.1 với giá trị 1.500 tỷ đồng, kỳ hạn 5 năm được phát hành vào tháng 12/2018 và đã tất toán vào tháng 12/2023.

Còn Công ty CP Thiết kế và Trang trí Nội thất Norah được thành lập năm 2008, với cơ cấu cổ đông sáng lập gồm bà Đặng Trịnh Thanh Phương (60%) và 2 nhà đầu tư người Hoa là ông Trương Lập Hưng (20%) và bà Trương Huệ Vân (20%). Trong đó, bà Trương Huệ Vân (cháu gái bà Trương Mỹ Lan) là Tổng Giám đốc kiêm người đại diện pháp luật. Ngoài ra, bà Vân còn là người đại diện pháp luật của Tập đoàn Vạn Thịnh Phát cùng hàng chục doanh nghiệp liên quan trong hệ sinh thái của tập đoàn này.

Vào cuối tháng 12/2018, Công ty CP Thiết kế và Trang trí Nội thất Norah đã liên tiếp phát hành 2 lô trái phiếu đều có kỳ hạn 5 năm với tổng khối lượng 3.500 tỷ đồng, trong đó lô NORAH-2018.12 có giá trị 3.000 tỷ đồng và lô NORAH-2018.12.1 là 500 tỷ đồng.

Tương tự, Công ty CP Đại Phú Hòa - doanh nghiệp được thành lập vào cuối năm 2018 với cơ cấu cổ đông sáng lập có nhiều liên hệ tới Vạn Thịnh Phát - cũng từng là cái tên gây chú ý khi phát hành một lô trái phiếu trị giá tới 3.560 tỷ đồng vào ngày 17/12/2021. Lô trái phiếu này có lãi suất 10,67%/năm và sẽ đáo hạn vào ngày 17/12/2024.

Quay trở lại với các sai phạm liên quan đến trái phiếu của các doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái của Vạn Thịnh Phát, UBCKNN đã nhiều lần ra các quyết định xử phạt. Gần đây nhất, hồi đầu tháng 2/2024, UBCKNN đã xử phạt một loạt doanh nghiệp liên quan đến Vạn Thịnh Phát như Công ty CP Đầu tư và phát triển Sunny World, Công ty CP Đầu tư và Phát triển Eagle Side, Công ty CP Xây dựng Minh Trường Phú, Công ty CP Đầu tư Xây dựng Tường Khải vì không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX về việc hoàn tất mua lại trước hạn các lô trái phiếu trước hạn do các doanh nghiệp này phát hành, cũng như thông tin về tình hình sử dụng vốn huy động từ trái phiếu, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu.