Quyết định nêu rõ, Đầu tư Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của CTCP Kosy (mã: KOS) đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS, tương ứng gần 8 tỷ đồng tính theo mệnh giá trong tháng 10/2022. (Từ ngày 21-27/10/2022, tổ chức này đã mua 396.600 cổ phiếu KOS và bán 398.300 cổ phiếu KOS).
Tiếp đó, Đầu tư Mavico đã giao dịch tổng cộng hơn 2,64 triệu cổ phiếu KOS trong tháng 11/2022, bao gồm mua hơn 1,17 triệu cổ phiếu và bán 1,47 triệu cổ phiếu.
Từ ngày 01-09/12/2022, tổ chức này tiếp tục thực hiện giao dịch tổng cộng 855.800 cổ phiếu KOS, trong đó mua 425.100 cổ phiếu và bán 430.700 cổ phiếu KOS nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài bị phạt tiền, Đầu tư Mavico bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định.
Công ty cổ phần Đầu tư Mavico thành lập tháng 5/2018 hiện có trụ sở tại Tầng 3, Tòa nhà chung cư cao tầng CT1-CT2 Greenpark, đường Dương Đình Nghệ, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội.
Doanh nghiệp này đăng ký kinh doanh ngành nghề bất động sản. Vốn điều lệ 500 tỷ đồng, cơ cấu cổ đông gồm ông Nguyễn Công Khánh sở hữu 70% cổ phần, tương đương 350 tỷ đồng. Ông Dương Bá Hoàng và ông Nguyễn Xuân Thu mỗi cá nhân sở hữu 15% cổ phần.
Hiện người đại diện pháp luật là Giám đốc Phạm Thị Thắng (sinh năm 1982). Bà Phạm Thị Thắng đồng thời là Người ủy quyền công bố thông tin của CTCP Kosy được nhắc đến tại quyết định xử phạt của UBCKNN.
Đầu tư Mavico từng được biết đến là nhà đầu tư duy nhất đăng ký thực hiện dự án Khu đô thị mới Công viên xanh (Green Park) nằm tại phường 8, TP Bạc Liêu có quy mô hơn 49 ha, tổng vốn đầu tư hơn 1.436 tỷ đồng.
Tiến độ thực hiện dự án là 5 năm (quý II/2021 đến hết quý II/2026). Trong đó, quý II - quý IV/2021 sẽ lập và trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư dự án; tổ chức lựa chọn nhà đầu tư dự án theo quy định. Quý I/2022 - quý II/2026 sẽ tiến hành các thủ tục theo; tổ chức nghiệm thu, bàn giao đưa các công trình vào sử dụng theo quy định.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các cá nhân do giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo gồm: Ông Hồ Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (FEDICO) đã thực hiện giao dịch mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC (tương ứng 18,5 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 7/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Hồ Anh Tuấn bị phạt tiền 370 triệu đồng và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.
Cùng với ông Tuấn, ông Lê Thái Thành - Thành viên Hội đồng quản trị FEDICO cũng bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch 906.271 cổ phiếu FDC trong tháng 6/2024.
Ngoài ra, vợ ông Lê Thái Thành là bà Lê Ngân Nhi cũng bị phạt 270 triệu đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng do không báo cáo về việc dự kiến mua mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC
